Брокерская лицензия. Лицензирование брокерской деятельности

Планируя получить брокерскую лицензию, первоочередно, будущему участнику финансового рынка нужно выбрать подходящую юрисдикцию для регистрации компании, которая подходила бы ему по всем параметрам. Сделав такой выбор можно переходить непосредственно к регистрации брокерской фирмы и получению лицензии.

Для успешного прохождения лицензионной процедуры будущий брокер должен:
• предоставить все необходимые документы;
• полностью соответствовать требованиям лицензирующего органа (минимальный капитал, условия хранения денежных средств, уровень квалификации штатных сотрудников и прочее).

Необходимая документация передается регулирующей деятельность участников финансового рынка организации, где рассматривается заявление и принимается решение о выдачи лицензии или отказе в ее получении.

Для того чтобы быть уверенным в том, что подготовка к получению лицензии брокера пройдет правильно, а документ на разрешение стать участников финансового рынка будет выдан, обратитесь к профессиональным юристам.

Основные регулирующие документы

В каждой отдельно взятой юрисдикции существует определенные законодательные акты, которые регулируют работу брокеров на рынках ЦБ. К примеру, в России это Федеральные законы «О рынке ценных бумаг», «Об инвестиционных фондах», «Об акционерных обществах», «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», «Об организованных торгах»; Гражданский и Налоговый кодексы и прочие документы. Перечень достаточно внушительный, поэтому обязательно обращайтесь к нашим специалистам.

В нашей компании вас всегда грамотно проконсультируют относительно основных документов, регулирующих деятельность брокеров.

Лицензионные условия

Требования к субъектам, желающим получить лицензию на брокерскую деятельность разняться в зависимости от выбранной будущим брокером юрисдикции. Однако существуют и определенные общие международные условия. Среди таких минимальных общепринятых лицензионных условий можно выделить основные требования.

• В каждой юрисдикции существует требование к минимальному размеру уставного капитала брокерской компании. К примеру, чтобы получить лицензию на право заниматься брокерской деятельностью в России, необходимо иметь 10 млн. руб. собственных средств.
• Требования к штату компании (количество сотрудников, их квалификация и опыт работы).
• Оплата госпошлины в размере, установленном правительством выбранной юрисдикции.
• Требование проводить финансовые операции в той стране, где была получена лицензия.
• Определенные требования, предъявляемые к статусу гражданина той или иной юрисдикции.

Юристы нашей компании помогут вам правильно определиться с юрисдикцией для получения брокерской лицензии и подробно проконсультируют относительно всех требований к будущим брокерам.

Необходимые документы для получения лицензии брокера

Опять-таки, перечень документации, которую необходимо будет предоставить лицензирующему органу, зависит от выбранной юрисдикции.

Компания «Rechtsanwalt» помогает будущим брокерам получить лицензию, как в Российской Федерации, так и в других странах.

Выбор страны для регистрации брокерской фирмы и получения лицензии напрямую зависит от поставленных задач, специфики бизнеса клиента, цены получения разрешения на проведение финансовых операций и других значимых критериев.

Для примера, чтобы получить лицензию брокера в России необходимо предоставить:
• заявление и анкету;
• копии учредительной документации;
• копию о внесении компании в ЕГРЮЛ;
• подтверждение постановки компании на учет в налоговой службе;
• платежку, подтверждающую оплату госпошлины;
• копии некоторых бухгалтерских документов (баланс, расшифровка данных о заемных средствах и дебиторской задолженности, отчет о прибылях и убытках, аудиторское заключение);
• справку о финансовых вложениях будущего брокера;
• копии всех документов, которые подтверждают тот факт, что персонал брокерской фирмы полностью соответствует требованиям регулятора относительно квалификации и стажа;
• справки об отсутствии судимости у членов совета директоров компании;
• другие необходимые документы.

В какой юрисдикции вы бы не планировали проводить брокерскую деятельность, мы всегда поможем собрать все необходимые документы, правильно их заполнить и заверить.

Пакет услуг и стоимость

Итак, если вы приняли решения стать брокеров, то вам понадобиться помощь профессиональных юристов, для того чтобы процедура регистрации компании и получения лицензии прошла быстро и без неожиданных неприятных сюрпризов. Поэтому обращайтесь к нам в «Rechtsanwalt».

Мы:
• зарегистрируем вашу брокерскую компанию;
• поможем собрать все необходимые документы и получить лицензию;
• разработаем рабочий кабинет или установим уже готовый личный кабинет трейдера, созданный нашими специалистами;
• предоставим готовый веб-ресурс pamm-rechsoft.ru (сайт по памм-инвестированию для начинающих брокеров);
• предоставим услугу номинального сервиса;
• откроем банковский счет;
• создадим мерчант-аккаунт;
• предоставим юридический адрес;
• при необходимости есть услуга «виртуального офиса»;
• предоставим торговую платформу Meta Trade 4 или Utip Trader;
• проведем хеджирования вашей компании (подключение к агрегаторам ликвидности).

Минимальная стоимость пакета наших услуг составляет 24 тыс. долларов.

Обращайтесь к нам в юридическую компанию «Rechtsanwalt» и наши опытные специалисты помогут вам быстро стать полноценным участником финансовых рынков, получить брокерскую лицензию и успешно проводить операции с различными финансовыми инструментами.