rechtsanwalt    
+74951180693

Телеграм:

Так же имеются готовые компании с полученной лицензией

Лицензии ЦБ ФСФР

Если вы хотите заняться операциями с ценными бумагами на территории России, вам обязательно понадобится пройти лицензионную процедуру.

По закону лицензия необходима:

  • брокерам;
  • дилерским организациям;
  • для депозитарной деятельности;
  • управляющим ценными бумагами, а именно акциями и облигациями.

При желании можно проводить сразу несколько видов фин. деятельности, приведенных выше, но в таком случае придется обзавестись несколькими лицензиями.

ФСФР - федеральная служба по финансовым рынкам РФ

Лицензирование проводится Федеральной службой по финансовым рынкам ЦБ РФ (ФСФР). Этот государственный орган власти издает регулирующие работу рынков финансовых инструментов нормативные документы, а кроме того контролирует деятельность участников этих рынков.

Лицензия ФСФР на брокерскую деятельность

Брокеры и брокерские фирмы проводят различные финансовые операции с ЦБ в интересах и по поручению своих клиентов. Работа осуществляется на основе Договора. Это может быть либо договор комиссии, либо договор поручения.

Как было сказано выше, брокеры имеют право вести свою деятельность только на основе лицензии. Она может быть выдана, как частному лицу, так и компании. Главное условие для успешного прохождения лицензионной процедуры – соответствие будущего брокера всем требованиям Федеральной службы по финансовым рынкам.

Брокеры проводит сделки за счет своих клиентов, и выступают на рынке от их лица.

Как правило, брокерские компании получают лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также управляют ценными бумагами (для чего также необходима отдельная лицензия).

Наша юридическая компания всегда рада помочь вам получить нужную лицензию.

Требования для получения лицензии

Существует определенный перечень условий, которые необходимо выполнить для получения лицензии.

    1. Требования к наличию определенной суммы денежных активов (собственных).

  • Как минимум, 10 млн. руб. потребуется для того, чтобы успешно пройти лицензионную процедуру и получить право стать брокером или дилером.
  • Для получения права управлять облигациями и акциями нужно иметь 35 млн. руб.
  • Для того чтобы вам выдали лицензию на депозитарную деятельность нужно иметь 60 млн. рублей собственных средств.

    2. Требования, предъявляемые к персоналу инвестиционной фирмы.

  • Директор. Руководитель (генеральный директор) инвестиционной организации должен обладать аттестатом 1.0., не иметь судимостей и он может совмещать свою должность с любой другой работой. Также генеральный директор инвестиционной компании должен иметь опыт работы от одного года на руководящей должности в компании, которая проводит деятельность на рынке ценных бумаг.
  • Контролер. Эта должность предполагает наличие соответствующего опыта работы (от 2 лет) или наличие квалификации экономиста или юриста (диплом высшего учебного заведения). Также контролер должен иметь квалификационный аттестат 1.0. и не иметь судимостей. Совмещать должность контролера с другой работой запрещается.
  • Сотрудники с наличием специальных аттестатов, которые подтверждают уровень их квалификации. Для того чтобы получить лицензию на один вид финансовой деятельности потребуется два сотрудника с аттестатами 1.0. Такую должность разрешается совмещать с любой другой работой. Если инвестиционная фирма хочет получить одновременно две лицензии, то потребуются три специалиста. Для получения 3-х лицензий – четыре специалиста. Если же фирма планирует обладать всеми существующими лицензиями (брокерская, дилерская, депозитарная деятельность и деятельность по управлению ЦБ), то в штат нужно будет нанять шесть специалистов с квалификационными аттестатами 1.0, 4.0.

Существуют определенные правила, которым должен следовать брокер при осуществлении свой деятельности на рынке ценных бумаг.

Обязанности брокеров

  • Все поручения клиента должны выполняться брокером лично. Исключением может быть передача права заключения сделок другой брокерской компании (брокеру). Однако возможность такого передоверия должна быть зафиксирована в договоре, использоваться исключительно для защиты финансовых интересов клиента, которого необходимо ставить в известность о факте передоверия проведения сделок.
  • Брокер обязан действовать добросовестно, ответственно защищать интересы своих клиентов.
  • Поручения клиентов должны выполняться по мере (в порядке) их поступления.
  • Клиент должен быть письменно уведомлен о возможных рисках, которые связаны с заключением сделок на рынке ЦБ.
  • К клиенту должна постоянно и своевременно поступать информация от брокера о выполнении его поручений.
  • Убытки должны возмещаться клиенту, согласно действующему законодательству.

Лицензия онлайн-казино выдается после тщательной проверки выполнения требований и условий юрисдикции, предъявляемых к оператору. В разных странах условия для получения лицензии онлайн-казино могут существенно отличаться.

Дилерская деятельность

Заключается в приобретении и последующей продажи ЦБ. Операции производятся от имени дилера за его счет. Дилерская компания открыто объявляет стоимость покупки или продажи и берет на себя обязательства выполнения сделок по таким ЦБ и по заявленным ценам.

Лицензию дилера может получить организация, полностью отвечающая всем требованиям ФСФР. Действует она на протяжении трех лет.

Дилером может стать исключительно организация (юр. лицо).

Деятельность по управлению ценными бумагами

Управлять ЦБ, а именно акциями и облигациями, могут только компании (юридические лица), а также индивидуальные предприниматели. Им эти ЦБ передаются во временное распоряжение. Лицензия на такую работу действительна на протяжении 3-х лет. Финансовые операции производит доверительный управляющий и действует он от собственного имени. Также доверительное управление ЦБ можно проводить одновременно с дилерской или брокерской деятельностью.

Обращайтесь в нашу компанию. У нас работают грамотные, опытные и высококвалифицированные юристы, которые смогут помочь вам получить лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

 

Подпишитесь на наш Телеграм канал RechtsanwaltТелеграм канал и расскажите о нем знакомым в бизнесе


Криптовалюта Ethereum: что это такое, обзор

Дата: 2019-06-26

Криптовалюта ETHEREUM Ethereum (Эфириум, Эфир, ЕТН) – не только виртуальная монета, но и открытая для всеобщего пользования платформа на основе blockchain-технологий, которая позволяет создавать и продвигать в свет децентрализованные приложения. При создании ЕТН разработчики преследовали конкретную цель: предоставить обществу волюту, лишенную недостатков Биткоина. Создателем Ethereuma является ...

Юридическое сопровождение ICO-проектов| Rechtsanwalt

Дата: 2018-06-27

Юридическое сопровождение ICO На сегодняшний день криптовалютные ICO-проекты, основанные на технологии блокчейн, - новое, перспективное, стремительно развивающееся бизнес-направление. Грамотная, легальная организация ICO требует профессионального юридического сопровождения. Несмотря на большую популярность ICO-стартапов во многих странах мира, не существует единого четкого законодательства, к...

Банки Великобритании: особенности и услуги

Дата: 2019-09-15

Банки Великобритании Один из крупнейших британских и мировых банков был основан в 1896 году. Финансовое учреждение стремительно расширялось, поглощая мелкие банки. В середине 20 века стали появляться зарубежные филиалы, первый из которых был открыт в США. Именно благодаря Barclays Bank в 1987 году в Великобритании впервые выпустили кредитные карты. На сегодняшний день они входят в топ-1...

Крупнейшие компании ОАЭ | Крупный бизнес в Эмиратах

Дата: 2017-02-11

Крупнейшие компании ОАЭ Согласно исследованиям международных рейтинговых агентств, Объединенные арабские эмираты привлекают инвесторов-нерезидентов, в первую очередь, сферой недвижимости. Большинство крупных международных инвесторов сходятся во мнении, что это сектор экономики Эмиратов наиболее привлекателен. Современные Арабские Эмираты являют собой государство, в котором сосредотачивается ми...

Банки Польши: полный список и особенности

Дата: 2019-09-18

Банки Польши Банковская система – ведущая отрасль экономики Польши. Благодаря развитию финансового сектора денежный поток продолжает занимать лидирующие позиции. На данный момент в стране функционирует 21 кредитная организация – большинство из них были открыты еще в XX ст., до сих пор пользуются спросом, предлагают инновационные формы обслуживания. Основы банковской системы регулир...

Как открыть счёт в банке США иностранцу: порядок действий для юридических и физических лиц

Дата: 2018-12-08

Как открыть счёт в банке США иностранцу Счета в банках США становятся одними из самых востребованных для иностранных граждан. Этому способствует надежная деловая репутация банковской системы США, престижность данной юрисдикции Прежде всего, банковский счет в США необходим тем, кто бывает в Америке по вопросам бизнеса, туризма или часто делает покупки на американских сайтах. Есть два варианта ...

Яндекс.Метрика